操作指引
一、平台简介
为了规范深圳私募基金投资，保护投资人及相关当事人的合法权益，加强深圳私募基金风险监测与防控，建立起风险防范协作机制，实现深圳私募基金信息的统一归集管理，促进私募基金行业的健康发展，前海管理局与深圳证监局经研究，决定共同建立深圳私募基金信息服务平台(www.szpfa.org.cn)（以下简称“平台”）。平台已正式上线运行。
平台主要用于私募基金管理人和持牌机构（资管机构、托管机构和销售机构）的数据报送，同时也面向合格投资者开放。
私募基金管理人，负责私募基金机构及其产品信息的数据报送；
持牌机构（资管机构、托管机构和销售机构等），负责报送持牌机构相应信息；
合格投资者，可以根据相应权限查询基金管理人和基金产品的信息。
二、系统登录
自2017年4月6日起，在深圳注册成立的各私募基金管理人均应当通过平台（登录入口：www.szpfa.org.cn，建议使用浏览器：IE10及以上版本、Google chrome、360浏览器）填报私募基金管理人和私募基金产品信息，按要求持续更新管理人信息与私募基金运作信息。持牌机构也需进行相应的信息报送。平台的机构账号和密码将以邮件等方式向私募基金管理人和持牌机构进行发送。
私募基金管理人和持牌机构可通过学习平台操作视频和用户手册，熟悉私募基金管理人和持牌机构的登记、定期报表的报送、机构和产品重大事项变更等相关事项。
三、简要操作流程
用户首次进行登录，要求先补充完善用户基本信息。点击“信息报送”菜单即可进行信息报送。基金管理人信息报送主要分为两大步骤：一是基金管理人信息报送，二是基金产品信息报送。其中，完成基金管理人信息报送是进行基金产品信息报送的前提条件。完成基金管理人信息报送后即可进行基金产品信息报送。持牌机构选择相应的报告期即可进行信息报送。信息报送采用在线填报的方式，也可通过Excel导入方式报送。
基金管理人信息报送：
1、管理人信息报送：
点击“信息报送”菜单进行管理人信息报送，包括管理人基本信息、机构持有牌照及注册信息、分支机构和子公司信息及关联方信息等。管理人报送信息只可提交一次，提交完成后信息只能通过重大更新、季度/年度更新进行修改。重大更新只要求基金管理人有重大变更时才进行填报。定期季度和定期年度只要求定期填报即可。
2、基金产品信息报送：
管理人报送完成后即可进行基金产品报送。点击报送操作，可对已有或者新增的基金产品进行填报，包括私募基金产品基本信息、私募基金托管、募集信息、私募基金投资项目情况等。基金产品报送信息只可提交一次，提交完成后信息只能通过重大更新、季度/年度更新进行修改。重大更新只要求基金产品有重大变更时才进行填报。定期季度和定期年度只要求定期填报即可。
持牌机构信息报送：
持牌机构登录平台以后选择“信息报送”菜单，选择报告期，点击在线填报按钮即可进行数据的在线填报。
四、部分事项说明
1、在填报数据过程中界面会显示若干需要填报的表格，后缀带“*”号的是必填表格，没带“*”号的表格如有相应信息，也必须填写。
2、在信息的填报中，将全部必填项和所需填写的选填项填写完毕后点击“提交”按钮，报表的上报状态由“未提交”变为“已暂存”。当完成所有必填报表的在线填报后才可以进行批量上报。点击页面右上角的“批量上报”图标可进行批量上报，上报状态变为“上报成功”。
3、为方便数据的报备，可下载Excel模板，进行公司信息的汇集，然后可直接将Excel导入系统中，以提高效率。
4、数据填报过程中涉及到时间的填报内容，请以季度末为截止时间，如私募基金产品基本信息中的“存续规模（万元）”，指截止到季度末的存续规模。
5、注意，某些填报信息的左上角会出现黄色的“？”符号，当将鼠标移至此处时，即会显示对此处信息填报的指引。
五、注意事项
1、数据填报过程中使用Excel模板填写并上传时请按照Excel要求的格式进行填写，如果上传失败，建议清理一下浏览器缓存，或者更换浏览器。我们建议使用IE10、Google chrome或360浏览器。
2、在《私募投资基金募集行为管理办法》出台前已经成立的基金产品，基金募集信息请按实际情况填写即可。
3、平台已和中基协共享数据，报备过程中部分数据已经预先填充。
4、请务必注意填报信息的真实性，对于平台的报备填报需承担法律责任，且平台本身可以通过对不同的数据源进行交叉验证，从而能够主动辨别数据的真伪。
六、 操作视频
操作视频（请点击下载）
七、 用户手册
用户手册（请点击下载）